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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-3 投信投顧業務員(乙科)#71733
> 試題詳解
47. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
(A)理財雜誌
(B)手機簡訊
(C)部落格網頁贊助廣告
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(11), B(6), C(2), D(1897), E(0) #1867920
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4698641
未解鎖
第五條 本規範所稱「廣告」,指以促進業務...
(共 306 字,隱藏中)
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相關試題
48. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定,下列何種廣告內容無加註警語之規定? (A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時 (B)以投資高收益境外基金為訴求 (C)提及定時定額投資績效 (D)標榜企業形象而不涉及任何基金產品之廣告
#1867921
49. 下列有關境外基金總代理人發布新聞稿之規定,何者有誤? (A)內容如涉及基金之促銷,應向投信投顧公會辦理申報 (B)內容如刊登得與公司聯絡之方式,應向投信投顧公會辦理申報 (C)如為經理人依其專業對投資市場發表其投資分析意見,應向投信投顧公會辦理申報 (D)公司應於新聞稿發稿前依公會指定申報方式向投信投顧公會辦理申報
#1867922
50. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金績效作為廣告者,應以規定之基金評鑑 機構所作之評比資料為標準,下列何者為非符合規定之基金評鑑機構? (A)理柏(Lipper) (B)晨星(Morningstar) (C)里昂 CLSA CG Watch (D)嘉實資訊(股)公司
#1867923
1. 下列何者最能表達內部控制的概念? (A)幫助達成企業目標 (B)企業營運的限制 (C)員工行為的控管 (D)決定企業決策責任的歸屬
#1867924
2. 下列敘述何者為非? (A)企業應追求風險最低的目標 (B)風險胃納(Risk Appetite)是指企業為了追求其目標所願意承擔的風險程度 (C)企業風險管理與其策略、規劃及日常決策息息相關 (D)風險胃納必須適當的在組織內溝通,並持續監督和調整
#1867925
3. 企業內部控制中,財務報導之可靠性目標特別自企業整體目標中予以標示出來,主要與下列何者有關? (A)與公司治理要求資訊透明化有關 (B)股東與債權人之間存在資訊不對稱的問題 (C)股東需取得適當的資訊俾為公司規劃正確的經營決策 (D)公司必須取得適當的財務資訊向經濟部報告
#1867926
4. 下列何者不是公司治理之強調重點? (A)董事長公開聲明其對財務報導應負全責,並由其主導公司經營 (B)董事會成員中應包含不參與經營的獨立董事 (C)設置審計委員會,以強化財務報導之公信力 (D)董事會應確保內部控制之有效性
#1867927
5. 企業內部控制,為達成降低壞帳的目標,須經客戶信用評等系統「審核」給予賒銷的金額,再 准出貨。採用此控制方法稱為: (A)前向性控制 (B)即時性控制 (C)回饋性控制 (D)潛伏性控制
#1867928
6. 企業之內部控制制度,銷售部門接獲客戶訂單,若無庫存,應先: (A)洽商客戶改向它企業訂購 (B)拒絕接受訂購 (C)洽商客戶延期交貨 (D)洽商客戶先付訂金
#1867929
7. 企業之風險管理中,對企業的影響不重大以及發生的可能性偏低(低強度、低頻率)的風險: (A)仍須設法考量風險管理 (B)即應考量風險應如何管理 (C)通常不須認真考量風險應如何管理 (D)須加以衡量和判斷風險應如何管理
#1867930
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