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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
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42. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除股務 代理機構外,所委託之人數不得超過:
(A)十五人
(B)二十人
(C)二十五人
(D)三十人
答案:
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統計:
A(198), B(94), C(211), D(1218), E(0) #2116124
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/17
私人筆記#4424818
未解鎖
非屬徵求委託書之受託代理人除有第十四條情...
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43. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入? (A)十五分鐘 (B)三十分鐘 (C)六十分鐘 (D)選項ABC皆非
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44. 證券集中交易市場拍賣上市證券,證券商對於申報之競買數量及價格: (A)均不得取消或變更 (B)得部分取消或變更 (C)於申報時間內得予以取消或變更 (D)於申報時間內得予以變更,但不得取消
#2116126
45. 投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證 券商應拒絕接受開戶? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)一年
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46. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: (A)得開列兩個以上戶號 (B)於重新成為股東後給予新戶號 (C)僅能開列一個戶號 (D)選項ABC皆是
#2116128
47. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,僅需具備哪種資格? (A)綜合證券商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)證券自營商
#2116129
48. 證交所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個 單位? (A)財政部 (B)櫃買中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#2116130
49. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者正確? (A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶 (B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約 (C)代辦交割手續 (D)非屬違約情事之一,暫不必向臺灣證券交易所申報違約
#2116131
50. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關 申報核定之? (A)證券商 (B)證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
#2116132
1. 投資者若欲以市價賣出上市股票,應如何下單? (A)直接下市價賣出委託 (B)授權營業員伺機賣出 (C)以跌停板價格掛出賣單 (D)無法以市價賣出
#2116133
2. 在景氣蕭條時期,利率會走跌,慢慢地投資意願會增加,此時股價會開始上揚,反之亦然。此種 影響股價的方式屬於: (A)系統風險 (B)公司風險 (C)事業風險 (D)產業風險
#2116134
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