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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
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42. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除股務 代理機構外,所委託之人數不得超過:
(A)十五人
(B)二十人
(C)二十五人
(D)三十人
答案:
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統計:
A(198), B(94), C(211), D(1216), E(0) #2116124
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/17
私人筆記#4424818
未解鎖
非屬徵求委託書之受託代理人除有第十四條情...
(共 222 字,隱藏中)
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14. 證券集中保管事業保管有價證券之進出與庫存應作成紀錄,至少保存幾年? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)永久保存
#2116096
15. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? (A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
#2116097
16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員,下列何項之敘述為錯誤? (A)非經登記不得執行職務 (B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務 (C)證券商應於異動後五日內,向臺灣證券交易所等申報登記 (D)須先經向臺灣證券交易所等核備後才能異動
#2116098
17. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應於最近一次股東會報告? (A)二分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)四分之一
#2116099
18. 已依證券交易法發行股票之公司,有關其募集與發行公司債之規定何者正確? (A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百 分之二百 (B)發行無擔保公司債總額,不得超過全部資產減去全部負債餘額之三分之一 (C)發行公司債總額不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額 (D)發行無擔保公司債之總額不得逾公司全部資產二分之一。
#2116100
19. 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行 人稱之為? (A)第一上市公司 (B)第一上櫃公司 (C)第二上市公司 (D)第二上櫃公司
#2116101
20. 有價證券之發行與買賣之管理監督主要法律依據為? (A)民法 (B)公司法 (C)證券交易法 (D)期貨交易法
#2116102
21. 下列何人得對內部人從事內線交易獲利者,行使民事賠償責任之請求權? (A)發行公司 (B)證券交易所 (C)證券主管機關 (D)當日善意從事相反買賣之人
#2116103
22. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為當日善意從 事相反買賣之人,此所謂「善意」,係指下列何者? (A)不知有內線交易禁止規定 (B)不知從事交易者為該股票發行公司之內部人 (C)不知該重大影響股票價格之消息 (D)不知該消息為可能影響公司訴訟勝負之消息
#2116104
23. 下列何者並非證券商得經營之業務? (A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
#2116105
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