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106年 - 106-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#66408
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42. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資 金之管理,應準用下列何者之規定?
(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定
(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
(C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定
(D)選項ABC皆非
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統計:
A(44), B(330), C(54), D(46), E(0) #1710558
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/07
#3735030
老莫108年,p.154期貨信託事業目前...
(共 85 字,隱藏中)
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相關試題
32. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之 管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項A、B、C皆非
#2601137
43. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?甲.合併之期貨信託基金同為對不 特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金 資產及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#1710559
44. 關於意圖影響期貨交易價格之行為,下列何者包括在內? (A)自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格 (B)直接影響期貨交易價格之操縱行為 (C)自行或與他人共謀散布不實資訊 (D)選項ABC皆是
#1710560
45. 依我國期貨交易法之規定,下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄?甲.期貨交易所;乙. 期貨信託事業;丙.證券商經營期貨交易輔助業務;丁.期貨公會 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1710561
46. 依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A)基於職業關係而獲悉消息之人亦屬內部人 (B)包括與該消息相關之期貨交易 (C)該消息足以影響期貨交易價格 (D)自持有標的證券發行公司股份超過百分之十之股東獲悉消息之人,非屬內部人
#1710562
47. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行 何種處分? (A)警告 (B)解除其職務 (C)命令停止其一年以下業務之執行 (D)選項ABC皆是
#1710563
48. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度?甲.期貨市場有被 壟斷之虞;乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;丙.天災致市場發生重大波動足以嚴 重妨礙紅豆期貨契約的交易;丁.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1710564
49. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確? (A)期貨交易所可辦理仲裁 (B)期貨商間採強制仲裁 (C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁
#1710565
50. 依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定 之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,以下何者得依職權指定第三仲裁人? (A)管轄法院 (B)期貨業商業同業公會 (C)中華民國仲裁協會 (D)金融監督管理委員會
#1710566
1. 燃氣渦輪機之中間冷卻器應安裝於哪兩項裝置之間,以增加動力輸出? (A) 高壓渦輪機與加熱器之間 (B) 高壓渦輪機與低壓渦輪機之間 (C) 高壓壓縮機與低壓壓縮機之間 (D) 高壓壓縮機與加熱器之間
#1710567
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