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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券商高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#104466
> 試題詳解
42. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種?
(A)外資型及法人型
(B)成長型及穩定型
(C)公司型及契約型
(D)股票型及債券型
答案:
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統計:
A(17), B(19), C(606), D(69), E(0) #2818506
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2022/02/04
#5329045
公司型基金與契約型基金的主要區別: 法...
(共 118 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/10
私人筆記#4383158
未解鎖
契約型基金與公司型基金的主要區別有以下幾...
(共 444 字,隱藏中)
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43. 上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不得少 於: (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2818507
44. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該 案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
#2818508
45. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬 申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
#2818509
46. 上市食品公司,其編製之企業社會責任報告書,原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申 報至證交所指定之網際網路資訊申報系統? (A)每年 6/30 前 (B)每年 12/31 前 (C)每年 9/30 前 (D)每年 3/31 前
#2818510
47. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公 告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#2818511
48. 在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序? (A)最高委買限價單 (B)最低委賣限價單 (C)市價單 (D)最高委賣限價單
#2818512
49. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式且必要時,得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#2818513
50. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若 7/12(星期四)為某證券股票除息交易日, 7/13 為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結? (A)7/4 (B)7/5 (C)7/6 (D)7/7
#2818514
1. 無擔保品的公司債稱為: (A)可贖回公債 (B)信用債券(Debenture) (C)垃圾債券 (D)可轉換公司債
#2818515
2. 以下關於封閉型與開放型基金的敘述,何者為非?甲.封閉型基金以淨值交易;乙.封閉型基金 的規模不會改變,開放型則會;丙.封閉型基金可轉型成開放型基金;丁.封閉型基金可向基金 公司贖回 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)丙、丁 (D)甲、丁
#2818516
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