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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2 業務員 :證券交易相關法規與實務#93728
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42. 證券商經核准可經營之業務不包括?
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或其代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
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統計:
A(0), B(0), C(5), D(1), E(0) #2547996
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/26
私人筆記#7461553
未解鎖
證券交易法 第 6...
(共 199 字,隱藏中)
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相關試題
14. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: (A)總經理決定 (B)人事評審會同意 (C)董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議 (D)董事長同意
#2547968
15. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)買賣損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
#2547969
16. 證券商申請合併其他證券商,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例? (A)5% (B)100% (C)200% (D)10%
#2547970
17. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者? (A)財團法人 (B)社團法人 (C)股份有限公司 (D)人民團體
#2547971
18. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件? (A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)選項ABC任一均可
#2547972
19. 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金? (A)2% (B)3% (C)4% (D)5%
#2547973
20. 公司買回股份之執行期間為多久? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#2547974
21. 某證券商淨值為 1 億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A)1 千萬元 (B)2 千萬元 (C)3 千萬元 (D)5 百萬元
#2547975
22. 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為: (A)公開收購 (B)募集 (C)庫藏股 (D)選項ABC皆非
#2547976
23. 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進,是由下列那一機構執行? (A)證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B)證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C)主管機關執行 (D)證券商公會執行
#2547977
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