43. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年

44. 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？ (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金　 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是

45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些？ (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮

46. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率至少應為？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一

47. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？ (A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限

48. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？ (A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月

49. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？ (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見

50. 以基金績效及業績數字為廣告內容者，應符合下列哪一原則？ (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲 (C)任何基金績效及業績數字（包括所提之獎項及排名）均需註明使用資料之來源及日期 (D)選項ABC皆是

複選題101. 美美公司 102 年 1 月 1 日資產總額為$2,500,000，負債比率為 60%，權益資料如下：包括每股面額$100， 股利率 10%之累積非參加特別股 2,000 股、普通股每股面額$10，資本公積$150,000，保留盈餘$150,000。1 02 年之銷貨收入$720,000，銷貨退回與折讓$30,000，銷貨成本$250,000，營業費用為$50,000，營業外收入 為$60,000，營業外費用為$40,000。若美美公司適用之稅率為 20%，年度中普通股曾同時發放 10%股票股 利及每股$1.5 現金股利，年底普通股每股市價為$28。下列資料何者正確(A)102 年底普通股之本益比 5(B)1 103 14900 2 NULL 55-49 02 年度之毛利率為 60%(C)102 年底流通在外股數 50,000 股(D)102 年底每股盈餘$5.6。

複選題102. 太陽公司 102 年之總資產報酬率為 21.6%，淨利率為 10.08%（其同業標準之總資產報酬率為 30%，淨利率 為 10%）。該公司 102 年之銷貨收入為$1,200，總資產為$560。其他條件不變下，下列分析資料何者正確 (A)同業之資產週轉率為 3(B)若依同業標準，太陽公司應擴充總資產$100(C)若依同業標準，太陽公司應縮減 總資產$156.8(D)若依同業標準，太陽公司應提高銷貨收入$9.6。

複選題103. 行星公司 102 年度之部分財務資料如下：銷貨收入$500,000，稅後淨利率 10%，資產總額$1,000,000，負債 比率 20%，所得稅稅率 17%。行星公司 102 年度除 8%之應付公司債外，並無其他負債。下列資料何者正 確(A)權益報酬率為6.25%(B)息前稅後資產報酬率為6.33%(C)息前稅後資產報酬率為5.0%(D)財務槓桿指數為 1.25。

115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#138682

114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#136239

114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#130472

114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#126840

113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#125007

113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#121869

113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#119568

112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#117806

112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#116056

112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#113742