阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
43.未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑?
(A)—年
(B)五年
(C)三年
(D)四年
答案:
登入後查看
統計:
A(44), B(497), C(110), D(2), E(0) #705738
詳解 (共 1 筆)
拉維乖
B1 · 2019/11/23
#3682516
1.對公眾有虛偽詐欺行為:3~10年,罰...
(共 148 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
2.未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下 有期徒刑? (A)—年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#704007
43. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#1139536
25、 ( ) 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A) 一年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 四年
#1158351
26、 ( ) 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A) 一年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 四年
#1159152
50、 ( ) 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A) 一年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 四年
#1159226
24. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期 徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年 【請續背面作答】
#1326769
24. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期 徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#1797690
26. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#2589603
44.證券投資信託事業委任之基金銷售機構若有違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之情事時: (A)由銷售機構負責,與證券投資信託事業無關 (B)證券投資信託事業除確實有不可歸責之事由外,應依相關法令負其責任 (C)證券投資信託事業除確實有不可歸責之事由外,應依相關法令負其責任,但責任較輕 (D)鎖售機構若非投信投顧公會會員者,不受該行為規範約束
#705739
45.投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A)—個月 (B)六個月 (C) 一年 (D)三年
#705740
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742