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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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45.投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為:
(A)—個月
(B)六個月
(C) 一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(4), B(510), C(111), D(62), E(0) #705740
詳解 (共 1 筆)
otani
B1 · 2020/06/05
#4036376
第 88 條 同業公會之任務,除依商業...
(共 365 字,隱藏中)
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46.證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益(B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益(D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
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47.證券投資信託事業符合下列哪些條件並經主管機關核准者_,得設立分支機構? (A)公司營業滿一年者 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (C)選項A. B皆是 (D)選項A.B皆非
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48.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
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