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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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8.投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長 期限為:
(A)—個月
(B)六個月
(C) 一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(5), B(559), C(133), D(121), E(0) #703963
詳解 (共 1 筆)
james8226623
B1 · 2017/05/28
#2227632
依據投信投顧公會會員自律公約第十八條規定...
(共 427 字,隱藏中)
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15、投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
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45.投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A)—個月 (B)六個月 (C) 一年 (D)三年
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#705687
9.證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#703964
10.下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確? (A)應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)應於核准申請募集後三個月内開始募集基金 (C)應於核准後開始募集之三十天内募集成立 (D)以上選項皆是
#703965
11.全權委託投資業務操作辦法,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業? (A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)以上選項皆是
#703966
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