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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
> 試題詳解
43. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業
(A)僅丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可
答案:
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統計:
A(13), B(87), C(22), D(1127), E(0) #3228094
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/08
#6091465
境外基金管理辦法 第 52 條 境...
(共 981 字,隱藏中)
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相關試題
44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購(售)權證 (B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借 (C)經客戶書面同意後,即可投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券 (D)經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意,並敘明得投資數量者,即可投資本事業承銷之有價證券
#3228095
45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3228096
46. 依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者,其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率,其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值的何一比例? (A)40% (B)50% (C)75% (D)100%
#3228097
47. 下列有關投信事業運用基金投資或交易之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析作成決定 (B)依據投資或交易決定執行時,應作成紀錄 (C)投信事業應將運用基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討方式訂定於內控制度中 (D)有關控制作業應留存紀錄,保存期限為 3 年
#3228098
48. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#3228099
49. 投信事業及基金保管機構收取費用之上限由何人決定? (A)受益人決定 (B)投信事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)金管會視市場狀況限制之
#3228100
50. 主管機關審查經營投信事業之申請案件,發現有下列哪一項情事者,得不予許可? (A)最大股東持有該投信 20%股權 (B)具一定專業投資經驗業務人員達五人 (C)發起人為其他投信事業之發起人 (D)發起人持有其他投信事業 4%之股權
#3228101
1. 小王半年前買進自強公司股票 1 張,每股成本為 210 元,這期間獲發股票股利 6 元,目前股價為 142 元, 這半年以來小王的投資報酬率為(忽略交易成本):(A)8.19% (B)12.10% (C)-32.38% (D)-16.19%
#3228102
2. 以下哪項新金融商品免徵交易稅? (A)臺指期貨 (B)臺指選擇權 (C)認購權證 (D)不動產投資信託(REITs)
#3228103
3. 當利率為 6%,3 年後的 100,000 元,目前現值等於多少? (A)83,962 元 (B)82,584 元 (C)81,784 元 (D)79,383 元
#3228104
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