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試題詳解

試卷：111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗：投信投顧相關法規（含自律規範）#113239 | 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

試卷資訊

試卷名稱：111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗：投信投顧相關法規（含自律規範）#113239

年份：111年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

43. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產，違反之間所訂定之全權委託投資契約時，將 該情事通知投信投顧公會，投信投顧公會於必要時得為如何處理?
(A)代客戶向證券投資信託公司求償
(B)依規定積極處理，作成書面報告函報金管會
(C)查證後通知證券投資信託公司終止該全權委託投資契約
(D)通知受託經紀商停止辦理交割
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