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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#75116
> 試題詳解
43. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
(A)部分責任
(B)無須負責
(C)完全責任
(D)可負可不負
答案:
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統計:
A(237), B(157), C(2317), D(9), E(0) #1967775
詳解 (共 2 筆)
Sleepwalker
B2 · 2019/12/10
#3707293
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第十...
(共 94 字,隱藏中)
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李奕穎
B1 · 2019/11/12
#3664613
依「證交所營業細則」§18第1項規定,證...
(共 59 字,隱藏中)
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相關試題
44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? (A)編號順序 (B)委託金額順序 (C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
#1967776
45. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A)主管機關派任之監理人員 (B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員
#1967777
46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種? (A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣 (B)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣 (C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣 (D)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣
#1967778
47. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: (A)由證券櫃買中心報請金管會核定之 (B)由證券櫃買中心報請財政部核定之 (C)由證券商業同業公會報請金管會核定之 (D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
#1967779
48. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? (A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非
#1967780
49. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? (A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有,前者係記名股東在一千人以上 (D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於五百 人
#1967781
50. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金? (A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行 (B)中央銀行 (C)商業銀行 (D)銀行局
#1967782
1. 假設甲股票的預期報酬率為 15%,乙股票的預期報酬率為 20%,丙股票的預期報酬率為 30%,請問 投資人應選擇哪一支股票? (A)甲股票 (B)乙股票 (C)丙股票 (D)無法判斷
#1967783
2. 何者為投資本國政府債券所會面臨的主要風險? (A)利率風險 (B)違約風險 (C)到期風險 (D)匯率風險
#1967784
3. 何者為資本市場證券? (A)商業本票 (B)國庫券 (C)附買回協定 (D)十年期公司債
#1967785
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