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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#69251
> 試題詳解
43. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?
(A)每筆輸入股數不可超過十萬股
(B)每筆輸入股數不可超過三十萬股
(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制
答案:
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統計:
A(15), B(6), C(26), D(14), E(0) #1798135
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585549
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心...
(共 286 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公開發行公司召集股東會時,下列那一決議事項,得以臨時動議方式提出? (A)董事競業之許可的議案 (B)股息及紅利以發行新股方式為之的議案 (C)公積撥充資本的議案 (D)對公司經理人職務輪調制度建議案
#1798093
2. 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確? (A)監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B)監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核 (C)監察人有二人以上時,應共同行使監察權 (D)監察人於董事不能召集股東會時,得為公司利益召集股東會
#1798094
3. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之 股款繳納期限在___以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A)三個月 (B)一個月 (C)十五日 (D)十日
#1798095
4. 依現行「公司法」規定,發行無擔保公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負債 及無形資產後之餘額的多少? (A)一倍 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)三分之二
#1798096
5. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)金融監督管理委員會 (D)臺灣證券交易所
#1798097
6. 依現行法令之規定,獨立董事因故均解任時,公開發行公司應如何處置? (A)公司應自事實發生之日起十日內補選之 (B)公司應自事實發生之日起二十日內補選之 (C)公司應自事實發生之日起三十日內補選之 (D)公司應自事實發生之日起六十日內補選之
#1798098
7. 得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者? (A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項ABC皆正確
#1798099
8. 以我國證券市場現況而言,下列何者之組織型態並非股份有限公司? (A)臺灣證券交易所 (B)證券商 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
#1798100
9. 依「證券交易法」規定,公司買回股份之總金額,不得超過下列何者? (A)保留盈餘 (B)保留盈餘加資本公積 (C)可支配之現金 (D)保留盈餘加發行股份溢額及已實現之資本公積之金額
#1798101
10. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司 所發行無擔保公司債總額之多少? (A)百分之二 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
#1798102
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