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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
> 試題詳解
43. 關於期貨商業務員最低人數之規定,下列何者正確?
(A)期貨經紀商為三人
(B)期貨自營商為三人
(C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(1), E(0) #3172179
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011697
1. 題目解析 這道題目主要考查期貨商...
(共 755 字,隱藏中)
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44. 期貨商經金管會核准之投資事項如有變更者,應於變更之日起幾日內申報金管會備查? (A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)二十日
#3172180
45. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配? (A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配
#3172181
46. 期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?A.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;B.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;C.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅 A.、B. (B)僅 B.、C. (C)僅 A.、C. (D)A.、B.、C.
#3172182
47. 期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?A.變更機構名稱;B.變更資本額、營運資金或營業所用資金;C.合併或解散;D.投資外國事業 (A)A.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)A.、B.、C. (D)A.、B.、C.、D.
#3172183
48. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確? (A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元
#3172184
49. 期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#3172185
50. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失, 其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商: (A)不負任何責任 (B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)得預先與期貨交易輔助人約定免除 (D)以上皆非
#3172186
1. 如果期貨交易人的帳戶內之未平倉部位超過美國 CFTC 規定的報告標準,則該報告必須: (A)每日報告 (B)每週報告 (C)每月報告 (D)不必報告
#3172187
2. CME 因推出那一商品期貨而首先創下現金結算方式? (A)S&P 500 (B)歐洲美元 (C)T-Bond (D)T-Bill
#3172188
3. 跨國期貨交易時保證金之匯率風險由何者承擔? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易人 (C)期貨交易所 (D)期貨結算銀行
#3172189
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