試題詳解

434. 循營業單位理財通路採分行推介組合式商品業務，須調閱組合式商品客戶錄音檔確認錄音內容時，下列何者狀況應填寫「彰化銀行組合式商品客戶錄音紀錄調閱備查簿」？
(A) 如因業務需要、辦理客訴處理、內部 / 外部稽核查核等檢查之情形
(B) 錄音完畢後回聽或覆 核音檔內容
(C) 辦理自行查核
(D) 辦理法遵自評