試題詳解

437 關於證券之從業人員職業道德行為之保密規範，下列敘述何者為非？
(A)未經主管 機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告
(B)出席公司股東 會領取該公司議事手冊或年報
(C)不得洩漏或交付依洗錢防制法規定向法務部調 查局申報疑似洗錢交易案件相關資料
(D)證券商對於非應依法令所為之查詢，不得 洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密