試題詳解

44、 為防範人頭帳戶及保障金融機構本身聲譽，金融機構應確實落實執行認識自己客戶原則，下列敘述何者錯誤？
(A) 應訂定一套審慎評估客戶之內部規範
(B) 對於新開戶者，訂有標準流程來確認客戶身分
(C) 各金融機構如發現可疑帳戶時，應立即通報金融檢查單位
(D) 對於舊客戶，應明定相關措施，以持續注意其交易行為是否與其身分、收入或營業性質相一致