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期貨交易法規
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107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
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44.依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
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統計:
A(405), B(76), C(331), D(31), E(0) #1812006
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/13
#3739642
此題為「未經公告之期貨契約」,比「未經許...
(共 41 字,隱藏中)
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16. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故 意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#2061048
34. 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#834033
34. 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為 何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1785677
21. 依我國期貨交易法之規定,以場所、設備或資訊,提供他人經營期貨交易所或期貨交易所業務之非法 業務,最重之處分為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#2447366
45.期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其 他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#1812007
46.下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益; 丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序 (A)乙、丁 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#1812008
47.依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)法院
#1812009
48.依美國商品交易法規定,場內經紀商在執行客戶交易委託之同時,也為自己帳戶、自己有交易裁量 權的全權委託帳戶、或與自己公司所控制的帳戶執行交易之行為,係指下列何者? (A)雙重交易 (B)交叉交易 (C)對作 (D)詐欺
#1812010
49.依我國期貨交易法之規定,有關收受或交付不正利益之處罰,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為收受不正利益者,處五年以下有期徒刑 (B)期貨結算機構之受雇人,對於違背職務之行為收受不正利益者,處七年以下有期徒刑 (C)向期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為交付不正利益者,處一年以下有期徒刑 (D)向期貨結算機構之受雇人,關於違背職務上之行為交付不正利益者,處三年以下有期徒刑
#1812011
50.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何者? (A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以 下罰金
#1812012
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