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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證法乙科專業科目測驗試題-證卷交易相關法規與實務#68858
> 試題詳解
44. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何?
(A)一股
(B)十股
(C)一百股
(D)一千股
答案:
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統計:
A(246), B(4), C(3), D(18), E(0) #1786401
私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/07/27
私人筆記#4470528
未解鎖
本國股票或外國股票之零股以一股為一交易單...
(共 98 字,隱藏中)
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必勝
2021/04/29
私人筆記#3026707
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司上市股票零股交...
(共 133 字,隱藏中)
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相關試題
45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以 警告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二年至四年 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#1786402
46. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報該公司及其未於國內公開發行之子公司從事衍 生性商品交易資訊? (A)每月五日前申報上月資訊 (B)每月十日前申報上月資訊 (C)每月十五日前申報上月資訊 (D)每月二十日前申報上月資訊
#1786403
47. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非? (A)經二家以上證券商書面推薦 (B)設立滿二個完整會計年度 (C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人 (D)實收資本額在新臺幣一億元以上
#1786404
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心 申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆是
#1786405
49. 證券商辦理融資融券業務,取得融券賣出價款及融券保證金,不得為下列何項之運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)銀行存款 (C)作為向證券交易所借券系統之擔保 (D)選項ABC皆可為之
#1786406
50. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)選項ABC皆
#1786407
1. 股份有限公司之股份,得分次發行。試問下列敘述何者正確? (A)第一次發行不得少於章定股份總數四分之ㄧ (B)第一次發行不得少於章定股份總數三分之ㄧ (C)第一次發行不得少於章定股份總數二分之ㄧ (D)不論是否為第一次發行,其比例均不受限制
#1786408
2. 依「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」之規定,發行人募集與發行海外有價證券,應依規定 檢齊相關書件,並取具下列何單位之同意函後,向金管會申報生效? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (D)銀行局
#1786409
3. 同業公會為自律組織,為提升投顧業者發揮自律功能,法律規定業者必須加入同業公會,並於事業設 立之審核時為如何申請? (A)於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件 (B)於提出申請許可時一個月內加入公會 (C)經申請許可之日起三個月內辦妥入會登記 (D)於第一階段申請時,六個月內提出入會證明文件
#1786410
4. 以下關於股東提案權之敘述,何者正確? (A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字 (C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論
#1786411
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