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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
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44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(94), B(86), C(1144), D(125), E(0) #2914439
詳解 (共 2 筆)
happyadelaide
B1 · 2022/05/29
#5484778
單據保存:5年
3
0
必勝!
B2 · 2024/10/06
#6223535
依「證券商帳表憑證保存年限表」之規定,業...
(共 126 字,隱藏中)
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2
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388259
未解鎖
保存5年:買賣報告書、證券交付清單、交割...
(共 64 字,隱藏中)
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3
0
相關試題
45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買 賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#2914440
46. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管? (A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構
#2914441
47. 何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市? (A)專營承銷證券商 (B)專營自營證券商 (C)專營自營與經紀證券商 (D)綜合證券商
#2914442
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆是
#2914443
49. 關於委託人融資融券擔保維持率,下列哪一項敘述正確? (A)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率下降 (B)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率上升 (C)融券賣出證券上漲,會使擔保維持率上升 (D)選項ABC皆是
#2914444
50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
#2914445
1. 假設今日為 111 年 2 月 1 日,你欲以臺灣期貨交易所掛牌交易的美元兌人民幣期貨規避匯率風 險,市場上可供交易的期貨契約,沒有以下哪個到期月份? (A) 6 月份 (B) 5 月份 (C) 4 月份 (D) 3 月份
#2914446
2. 台指期貨、電子期貨、金融期貨及台灣 50 期貨,當以上契約的點數變動 1 點,契約價值變動金額 以下何者正確? (A) (200, 4000, 1000, 100) (B) (200, 4000, 1000, 50) (C) (50, 1000, 4000, 100) (D) (200, 4000, 1000, 200)
#2914447
3. 財務模型常使用常態分配 (Normal Distribution) 描述股價報酬率,請問下列何者是常態分配最大的 模型風險來源? (A)高估股價大漲機率 (B)低估股價大漲機率 (C)高估股價大跌機率 (D)低估股價大跌機率
#2914448
4. 下列何者為流動性風險 (Liquidity Risk)? (A)由於交易量不足,股票不能順利賣出,進而造成損失 (B)股票價格下跌造成損失 (C)銀行遭駭客入侵,造成客戶資料外流 (D)所買債券的發行公司無法如期支付利息或本金
#2914449
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