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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
44. 外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為何?
(A)逕向臺灣證券交易所申請,並由其審核後公告
(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請,並由其審核後公告
(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請,並由其審核後公告
(D)由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告
答案:
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統計:
A(56), B(158), C(40), D(670), E(0) #3227514
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/25
#6967585
1. 題目解析 題目詢問外國政府發行的政...
(共 900 字,隱藏中)
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45. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#3227515
46. 證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為: (A)二倍及三個月 (B)二倍及六個月 (C)四倍及一年 (D)六倍及一年
#3227516
47. 外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行,須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會? (A)兩個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)申請時須已完成設置
#3227517
48. 委託人融資期限屆滿未清償,經證券商處分擔保品後,自逾期之日起,至清償日止,按核定利率之多少比率加收融資違約金? (A)5% (B)10% (C)15% (D)25%
#3227518
49. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務? (A)經核准營業之證券投資信託事業 (B)經核准營業之證券投資顧問事業 (C)經核准營業之證券經紀商 (D)選項ABC皆是
#3227519
50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商,應於次月幾日前繳清? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#3227520
1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定? (A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
#3227521
2. 有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? 甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數;乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份 數,不算入已發行股份總數 (A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆錯誤
#3227522
3. 下列選項中,何者可作為股份有限公司之發起人出資項目? (A)對公司事業所需之技術 (B)對公司事業所需之財產 (C)現金 (D)選項ABC皆可
#3227523
4. 關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述,何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#3227524
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