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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德401~500#72070
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444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項,以下何者是錯誤的?
(A)管理決策執行過程應保守秘密
(B)受託交易之執行應保守秘密
(C)受託操作 績效佳之交易決策應供自營部位參考
(D)管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當 使用
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統計:
A(1), B(3), C(287), D(2), E(0) #1875928
詳解 (共 1 筆)
尼飛比特
B1 · 2025/06/22
#6498937
(B) 受託操作績效佳之交易決策應供自營...
(共 602 字,隱藏中)
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445 公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤? (A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得 不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控制機制
#1875929
446 以下所述有關客戶資訊之使用,何者是錯誤的? (A)於公司內部應設置防火牆防止 資訊外洩 (B)為提高業務績效,得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其 他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用
#1875930
447 妥慎保管客戶資料,確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性,屬下列何項原則? (A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則
#1875931
448 金融從業人員對於客戶之相關資料: (A)可任意放置 (B)可隨便公開 (C)不須保密 (D)確實保密
#1875932
449 所謂保密原則,下列何者為非? (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的 住址資料必須保密 (C)存款餘額 100 萬元以上才須保密,100 萬元以下請示主管即 可 (D)保密對象包含駐守銀行的警察
#1875933
450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料,何者為非? (A)須經當事人書面同意方可為 之 (B)須主動積極提供之,以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理 人書面同意方可為之 (D)依保密原則,可直接拒絕對方之要求
#1875934
451 身為金融從業人員不得有下列何種行為? (A)對客戶委託交易事項嚴加保密 (B)對職務上所知悉之秘密,盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息, 有礙金融市場之穩定 (D)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正 確性及完整性
#1875935
452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確? (A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用 (C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D)以上皆是
#1875936
453 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得 為誰使用? (A)自己 (B)客戶 (C)其他第三者 (D)以上皆是
#1875937
454 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」? (A)於資料揭露前已為公眾所知 (B)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反 保密義務者 (C)選項A及B (D)以上皆非
#1875938
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