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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
45.違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境内從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年 以下有期徒刑? ,
(A) 二年
(B)五年
(C) 一年
(D)七年
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統計:
A(383), B(233), C(34), D(35), E(0) #704050
詳解 (共 1 筆)
高銘駿
B1 · 2019/03/12
#3241331
違反第十六條第一項規定,在中華民國境內從...
(共 67 字,隱藏中)
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46.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私暮基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私暮基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
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47.在下列何種情形下,一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金? (A)公司已發行三個(含)以上之基金,並擁有三個(含)以上之研究分析人員 (B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗 (D)申請登記時,二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元
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