45.銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者，擬開辦各種衍生性金融商品及其商品之組合，其申請程序，下列敘 述何者錯誤？
(A)原則採事後備查制度
(B)例外以負面表列方式明定應事前核准之商品項目
(C)非新種臺股股權衍生性金融商品於申請書件送達金管會之次日起十日內，金管會未表示反對意見者，即可逕行辦理
(D)涉及須經中央銀行許可之外匯衍生性商品，則逕向中央銀行申請

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統計： A(438), B(250), C(2330), D(563), E(0) #2669040

詳解 (共 7 筆)

#5229308

銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第7條

銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者（其中屬辦理期貨商業務者

，並應依期貨交易法之規定取得許可），得開辦各種衍生性金融商品及其

商品之組合，並於開辦後十五日內檢附商品特性說明書、法規遵循聲明書

及風險預告書報本會備查。


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（C)應為『新種』台股股權⋯⋯次日十五日內⋯。


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(C) 非新種臺股股權衍生性金融商品於申請書件送達金管會之次日起十日內，金管會未表示反對意見者，即可逕行辦理。
除臺股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易所有關之現貨商品及指數等契約於申請書件送達金管會之次日起十日內，金管會未表示反對意見者，即可逕行辦理
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1.銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者（其中屬辦理期貨商業務者，並應依期貨交易法之規定取得許可），得開辦各種衍生性金融商品及其商品之組合，並於(A)開辦後十五日內檢附商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書(A)報本會備查。但下列商品應依第二項至第五項及第八條規定辦理：
一、(C)除臺股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易所有關之現貨商品及指數等契約。
...
四、(D)涉及應向中央銀行申請許可或函報備查之外匯衍生性金融商品。
2.(C)前項第一款商品，本會於核准第一家銀行辦理後，其他銀行於申請書件送達本會之次日起十日內，本會未表示反對意見者，即可逕行辦理。但銀行不得於該十日期間內，辦理所申請之業務。
...
5.(D)第一項第四款商品，銀行逕向中央銀行申請許可或函報備查，屬涉及外匯之複雜性高風險商品，並應副知本會。
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6488713
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