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45. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序，下列敘
述何者錯誤？
(A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄
(B)至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準
(C)無須書面化
(D)應依據風險基礎方法，建立檢核政策及程序
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統計： A(11), B(16), C(2436), D(9), E(0) #2555193
統計： A(11), B(16), C(2436), D(9), E(0) #2555193
詳解 (共 2 筆)
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#4624081
金融機構防制洗錢辦法第8條
金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：
一、金融機構(D)應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，(B)至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，(C)並將其書面化。
三、金融機構(A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之限進行保存。
故(C)無須書面化
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