45. 對於防制洗錢措施，銀行採用風險基礎方法的第一步工作為何？
(A)訂定 防制洗錢應注意事項
(B)辦理客戶姓名檢核
(C)辦理風險評估
(D)落實一定金 額以上通貨交易申報

答案：登入後查看
統計： A(388), B(209), C(1912), D(38), E(0) #2451462

詳解 (共 3 筆)

#4716759


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#4578194

67.有關「風險基礎方法(Risk-based Approach, RBA)」之敘述，下列何者正確？
(A)對於防制洗錢及打擊資恐機制之資源有效分配與有效實施 FATF 四十項建議及相關準則，風險基礎方法係必要 之基礎
(B)確認客戶身分措施及持續審查機制之強度，應以風險基礎方法判斷
(C)帳戶或交易監控政策與程序，應以風險基礎方法判斷
(D)非現任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士是否繼續視為重要政治性職務人士，應以風險基礎方法判斷

 

答:ABCD 

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#4402593
ＲＢＡ
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#2895260
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這題在考觀念，反而不考法條。主要源自於「...
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私人筆記#6731475
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銀行採風險基礎方法的第一步，就是風險評估...
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