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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38518
> 試題詳解
46、 ( ) 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍?
(A) 6 倍
(B) 2 倍
(C) 3 倍
(D) 4 倍
答案:
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統計:
A(9), B(1), C(1), D(4), E(0) #1100976
詳解 (共 2 筆)
子耘
B1 · 2019/12/18
#3715329
新修證券商管理規則第13條放寬證券商對外...
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2019/12/19
#3715695
原本題目:46、 ( ) 經營受託買賣或...
(共 191 字,隱藏中)
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42、 ( ) 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍? (A) 1 倍 (B) 2 倍 (C) 3 倍 (D) 4 倍
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42、 ( ) 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍? (A) 1倍 (B) 2倍 (C) 2.5倍 (D) 4倍
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9. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍? (A)六倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
#1558912
47、 ( ) 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應一次向臺灣證券交易所繳存交割結算基金為多少金額? (A) 5 百萬元 (B) 1 千萬元 (C) 1 千 5 百萬元 (D) 2 千萬元
#1100977
48、 ( ) 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確? (A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達 3%以上 (D) 股權過度集中
#1100978
49、 ( ) 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間? (A) 30 天 (B) 3 個月 (C) 7 天 (D) 5 天
#1100979
50、 ( ) 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (C) 處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (D) 處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金
#1100980
51、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十二個營業日
#1100981
52、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
#1100982
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