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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
47、 ( ) 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶?
(A) 一年
(B) 一年半
(C) 二年
(D) 三年。
答案:
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統計:
A(12), B(1), C(5), D(51), E(0) #1098457
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2021/11/26
#5230595
第四十三條開立信用帳戶之委託人連續三...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/28
私人筆記#7464559
未解鎖
證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作...
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48、 ( ) 下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易? (A) 封閉式基金之受益憑證 (B) 開放式基金 (C) 認購權證 (D) 轉換公司債。
#1098458
49、 ( ) 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新臺幣多少? (A) 七仟萬元 (B) 五仟萬元 (C) 三仟萬元 (D) 一仟萬元。
#1098459
50、 ( ) 依有價證券借貸辦法規定,借券證券商辦理借券手續時,應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所? (A) 百分之五十 (B) 百分之八十 (C) 百分之一百 (D) 百分之一百一十四。
#1098460
01、 ( ) 會員制證券交易所之會員,以下列何者為限? (A) 證券自營商及證券經紀商 (B) 證券承銷商及證券自營商 (C) 證券承銷商及證券經紀商 (D) 證券承銷商
#1098461
02、 ( ) 下列關於董事競業許可之敘述,何者正確? (A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要內容 (D) 股東會得決議概括許可董事之競業行為
#1098462
03、 ( ) 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確? (A) 董事會所編製之財務報表,應於股東會開會前十日,交監察人查核 (B) 董事會召集前,應通知監察人列席 (C) 監察人得兼任獨立董事 (D) 監察人應組成監察人會
#1098463
04、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,免負賠償責任? (A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C) 發行人之總經理 (D) 曾在財務報告或財務業務文件上蓋章之發行人之職員
#1098464
05、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行有價證券,經發現自申報生效或申請核准通知到達之日起,逾三個月尚未募足並收足現金款項者,金管會得為下列如何之處分? (A) 延期其申報生效或核准 (B) 撤銷或廢止其申報生效或核准 (C) 撤銷或廢止公司之營業 (D) 延期該公司之營業
#1098465
06、 ( ) 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確? (A) 不得單獨行使職權 (B) 不得列席董事會 (C) 不得列席常務董事會 (D) 每任任期不得逾三年
#1098466
07、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行轉換公司債時,應於發行及轉換辦法中訂定有關事項中,下列何者非正確? (A) 公司債券種類、每張金額及發行總額 (B) 股票種類、每張金額及發行總額 (C) 擔保或保證情形 (D) 受託人名稱及重要約定事項
#1098467
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