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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
> 試題詳解
47、 ( ) 集中交易市場之買賣,採何種方式?
(A) 人工交易
(B) 電腦輔助交易
(C) 電腦自動交易
(D) 人工輔助撮合
答案:
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統計:
A(1), B(31), C(302), D(8), E(0) #1100027
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496827
未解鎖
證券集中交易市場係採電腦自動交易系統進行...
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48、 ( ) 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍? (A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
#1100028
49、 ( ) 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為: (A) 較高買進申報優先於較低買進申報 (B) 較低買進申報優先於較高買進申報 (C) 較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D) 依電腦隨機排列
#1100029
50、 ( ) 初次申請股票上市之發行公司,其有價證券上市契約生效後,在下列何項期限內未完成公開銷售者,證券交易所得註銷該上市案: (A) 二十日內 (B) 三十日內 (C) 二個月 (D) 三個月
#1100030
01、 ( ) 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰? (A) 處一年以下有期徒刑 (B) 處二年以下有期徒刑 (C) 處五年以下有期徒刑 (D) 處七年以下有期徒刑
#1100031
02、 ( ) 公司依公司法第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定,收回或收買之股份,應於幾個月內,按市價將其出售,逾期未經出售者,視為公司未發行股份,並為變更登記? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1100032
03、 ( ) 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料至少保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
#1100033
04、 ( ) 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
#1100034
05、 ( ) 歸入權之行使係針對下列何種行為? (A) 人為炒作股票違法行為 (B) 內線交易行為 (C) 短期交易行為 (D) 不實製作申報財務報告
#1100035
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