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公職◆銀行內部控制◆法規
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92年 - 92 台灣金融研訓院第 3 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48449
> 試題詳解
47、 金融機構如發現客戶以偽造身分證辦理存款開戶時,應即報警處理,並立即通報下列何單位轉知各金融機構注意?
(A) 金融聯合徵信中心
(B) 財金資訊公司
(C) 票據交換所
(D) 銀行公會。
答案:
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統計:
A(205), B(18), C(1), D(7), E(0) #1240111
詳解 (共 1 筆)
ShadowPeople
B1 · 2019/07/09
#3470071
當金融機構發現任何虛偽詐騙之情事,應通知...
(共 54 字,隱藏中)
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41.金融機構如發現客戶以偽造身分證辦理存款開戶時,應即報警處理,並立即通報下列何單位轉知各金融 機構注意? (A)金融聯合徵信中心 (B)財金資訊公司 (C)票據交換所 (D)銀行公會
#238277
41.金融機構如發現客戶以偽造身分證辦理存款開戶時,應即報警處理,並立即通報下列何單位轉知各金融機 構注意? (A)金融聯合徵信中心 (B)財金資訊公司 (C)票據交換所 (D)銀行公會
#238326
42.金融機構如發現客戶以偽造身分證辦理存款開戶時,應即報警處理,並立即通報下列何單位轉知各金 融機構注意? (A)金融聯合徵信中心 (B)財金資訊公司 (C)票據交換所 (D)銀行公會
#760236
42.金融機構如發現客戶以偽造身分證辦理存款開戶時,應即報警處理,並立即通報下列何單位轉知各金 融機構注意? (A)金融聯合徵信中心 (B)財金資訊公司 (C)票據交換所 (D)銀行公會
#1413185
3.農會信用部如發現客戶以偽造身分證辦理存款開戶時,應即報警處理,並立 即通報下列何單位轉知各金融機構注意?(A) 金融聯合徵信中心(B) 財金 資訊公司(C)票據交換所(D)中央存款保險公司。
#2844247
48、 金融機構派員赴證券商辦理收付款項業務,應遵守之原則,下列敘述何者錯誤? (A) 派員收付之金融機構以目前已加入或即將於半年內加入財金資訊公司跨行通匯系統者為限 (B) 限於證券商客戶交易款項之收付,並得收受定期性存款 (C) 所收存款至少半數運用於中央銀行所訂流動準備項目 (D) 應加強安全維護措施。
#1240112
1、 有效之內部控制制度,下列敘述何者錯誤? (A) 可辨識並評估銀行達成目標之重大風險 (B) 員工可擔任責任相互衝突之工作 (C) 應有適當之職務分工 (D) 應建立有效之溝通管道。
#1240113
2、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」,銀行每年應委託會計師辦理銀行內部控制制度之查核,其查核項目未包括下列何者? (A) 申報主管機關表報資料之正確性 (B) 遵守法令主管制度執行情形 (C) 備抵呆帳提列政策之妥適性 (D) 薪資福利制度。
#1240114
3、 下列何者對確保建立並維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任? (A) 董事會 (B) 總經理 (C) 分行經理 (D) 總稽核。
#1240115
4、 銀行總稽核之職位應等同於副總經理,且對與稽核工作有相互衝突或牽制之職務應如何處理? (A) 得兼任 (B) 不得兼任 (C) 無限制 (D) 報請董事會核准後得兼任。
#1240116
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