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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-1初業-證券交易相關法規與實務#21982
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47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人?
(A)一百人
(B)三百人
(C)五百人
(D)七百人
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統計:
A(75), B(692), C(120), D(3), E(0) #836516
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/05
私人筆記#4489649
未解鎖
公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之...
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48. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣: (A)壹千元 (B)壹萬元 (C)壹拾萬元 (D)百萬元
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49. 證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要條件? (A)金融監督管理委員會之許可 (B)與證券櫃檯買賣中心簽約 (C)場所及設備須符合證券櫃檯買賣中心規定標準 (D)增加二千萬元之提撥資本
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50. 下列何者可用來抵繳融資融券差額? (A)公司債 (B)無記名政府公債 (C)全額交割之上市股票 (D)上櫃未滿六個月之股票
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2. 證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
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3. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#836522
4. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#836523
5. 投信投顧事業審查投資人全權委託申請符合法定條件時,與客戶應簽立那些契約? (A)全權委託投資契約 (B)與全權委託保管機構共同簽訂三方權義協定書 (C)選項( A )( B )皆是 (D)選項( A )( B )皆非
#836524
6. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#836525
7. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A)總代理人 (B)銷售機構 (C)投資人 (D)境外基金機構
#836526
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