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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#101120
> 試題詳解
47. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何?
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定
答案:
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統計:
A(12), B(667), C(19), D(38), E(0) #2772242
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/09
#5078055
.證券投資信託基金管理辦法 第2條 第1...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/06
私人筆記#4546521
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(...
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29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: (A)僅能開列一個戶號 (B)得開列兩個以上戶號 (C)於重新成為股東後給予新戶號 (D)選項ABC皆非
#2772224
30. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#2772225
31. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案 件? (A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見 (C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項ABC皆是
#2772226
32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? (A)須設置特別委員會進行審議 (B)須經董事會決議通過 (C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意 (D)以上皆正確
#2772227
33. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限? (A)一種 (B)三種 (C)五種 (D)法令並無限制
#2772228
34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日? (A)第二天 (B)第三天 (C)第四天 (D)第五天
#2772229
35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2772230
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤? (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可為 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格
#2772231
37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因? (A)公司股票即將除權 (B)該公司將舉行年度股東會 (C)該公司將舉行臨時股東會 (D)以上皆非
#2772232
38. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? (A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先 (C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
#2772233
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