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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
47. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為?
(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易
(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定
(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行
(D)選項ABC皆不得為之
答案:
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統計:
A(21), B(18), C(20), D(2009), E(0) #2117104
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4691032
未解鎖
第 19 條 證券投資信託事業或證券...
(共 572 字,隱藏中)
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32. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? (A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易 (B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定 (C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (D)選項ABC皆不得為之
#2035325
23. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? (A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易 (B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定 (C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (D)選項ABC皆不得為之
#2060705
22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易;乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約定; 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不得為之
#3176856
48. 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲可以發表下列何種情事? (A)預測某一產業別未來走勢 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)宣傳已提出申請之新基金 (D)公告因職務上先知悉某公司尚未公告之專利機密
#2117105
49. 保得投顧公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃 股票時,依法應與保得公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後______日內不得再行賣 出,或賣出某種股票後______日內不得再行買入? (A)30;30 (B)20;20 (C)30;60 (D)60;20
#2117106
50. 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項? (A)聘請證券分析師 (B)變更董事、監察人或經理人 (C)因經營業務發生訴訟 (D)變更分公司營業處所
#2117107
1. 企業之主要財務報表為綜合損益表、資產負債表、權益變動表及現金流量表,其中動態報表有幾 種: (A)一種 (B)二種 (C)三種 (D)四種
#2117108
2. 玉泉公司購入一組鋼釘,其使用年限為 10 年,但公司仍借記為費用,此符合何種原則? (A)配合原則 (B)成本原則 (C)重大性原則 (D)收入認列原則
#2117109
3. 具有決策攸關性之財務報表,必須具備以下哪些條件?甲.有預測價值;乙.有確認價值;丙.中立性 (A)僅甲和乙 (B)僅乙和丙 (C)僅甲和丙 (D)甲、乙和丙皆須具備
#2117110
4. 長野公司於 X6 年第一季季末宣告現金股利,則該季之下列比率將受到何種影響? (A)負債比率增加、權益報酬率減少 (B)負債比率增加、權益報酬率增加 (C)負債比率增加、權益報酬率不變 (D)負債比率不變、權益報酬率減少
#2117111
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