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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易;乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約定; 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆不得為之
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統計:
A(134), B(15), C(23), D(1194), E(0) #3176856
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7007916
1. 題目解析 本題目考查「全權委託投資...
(共 822 字,隱藏中)
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23.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)基金管理 (C)受益憑證私募 (D)企業財務諮詢
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24.下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全,門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存
#3176858
25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176859
26.下列何者非主管機關不許可投信事業申請經營全權委託投資業務案件之理由? (A)內部控制制度內容無法有效執行 (B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事 (C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合投顧事業負責人與業務人員管理規則規定之資格條件 (D)該投信事業已兼營期貨顧問業務
#3176860
27.下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員測驗合格
#3176861
28.投顧事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見;乙.提供證券投資之推介建議;丙.代理從事證券投資行為;丁.提供投資分析報告 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3176862
29.下列何者非投信事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#3176863
30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
#3176864
31.證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何? (A)公司債 (B)受益憑證 (C)國內上市、上櫃公司股票 (D)存託憑證
#3176865
32.「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分? (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷業務人員資格證書
#3176866
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