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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
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47. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申 報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日
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統計:
A(3), B(154), C(14), D(0), E(0) #2818761
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/21
#5271062
證券交易法 第 36 條 已...
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Annie
B2 · 2025/09/10
#6694652
依《證券交易法》及相關規定: 發行人...
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相關試題
40、 ( ) 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A) 一日 (B) 二日 (C) 三日 (D) 四日
#1098620
40. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並 抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#1321706
47. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公 告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#2818511
45. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#3227515
48. 在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序? (A)最高委買限價單 (B)最低委賣限價單 (C)市價單 (D)最高委賣限價單
#2818762
49. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規 定 (B)須為公司所印發之任何格式且必要時,得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#2818763
50. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若 7/12(星期四)為某證券股票除息交易日,7/13 為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結? (A)7/4 (B)7/5 (C)7/6 (D)7/7
#2818764
1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條 件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818765
2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產,於內部建立職能區隔機制,使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2818766
3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何者正確? (A)得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東,其股權異動之 有關法律責任 (C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D)選項ABC皆是
#2818767
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