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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-5#3551
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474. 下列何者為金融從業人員應有的職業道德?
(A)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告
(B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼
(C)對於內部業務人員之違規事件,暗自竊喜並落井下石
(D)對於同業之違規應大加韃伐,自家公司違規則無所謂
答案:
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統計:
A(427), B(3), C(2), D(1), E(0) #151990
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/08/02
#2370998
原本題目:474. 下列何者為金融從業人...
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foreverlvo0748
B1 · 2017/07/31
#2368232
D選項的多餘文字
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相關試題
401. 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者: (A)應比照網路交易認證機制,須透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意,不需網路交易認證機制,只需有客戶電子郵件信箱即可寄送 (C)電子郵件寄送方式,只要能取得客戶的電子郵件閱讀回條,即可不需網路交易認證機制 (D)為預防電腦駭客取得客戶資料,不可以電子郵件方式寄送對帳單
#151917
402. 金融從業人員對於客戶之委託事項,下列敘述何者適當? (A)可透露客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)在任何情況下,都不可洩露客戶委託之事項 (C)需經客戶同意,方可透露客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (D)依業務需要,可透露客戶委託之事項給第三者知情
#151918
403. 金融服務事業基於金控交叉行銷策略: (A)不須經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料相互流用 (B)必須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料相互流用 (C)若未經客戶同意,僅可將客戶之基本資料相互流用,財務資料不可流用 (D)若未經客戶同意,僅可將其客戶之財務資料相互流用,基本資料不可流用
#151919
404. 有關金融從業人員之保密原則,下列敘述何者正確? (A)金融從業人員可私下向其他人員調閱客戶之委託資料 (B)金融從業人員為牟取客戶最大利益,可告知其他客戶之委託資料供自己客戶參考 (C)除法令之查詢,不可對外洩露客戶之委託事項 (D)若甲客戶之款項誤匯入乙客戶之帳戶,應甲客戶要求,可告知乙客戶之聯絡電話
#151920
405. 對於客戶之申訴或檢舉案件,下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者,可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (C)以言詞提出申訴或檢舉之案件,應留存談話紀錄 (D)以上皆是
#151921
406. 對於金融從業人員應有之態度,下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便,洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊用他人電子帳號及密碼,為任何業務或非業務行為 (D)以上皆是
#151922
407. 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時: (A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條件地接受其委託進行交易
#151923
408. 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當? (A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取 (C)選項(1)、(2)皆是 (D)選項(1)、(2)皆非
#151924
409. 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤? (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)資訊人員應對客戶資料具保密之義務
#151925
410. 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可依法令之查詢,透露客戶委託之事項 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交易分析 (D)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢
#151926
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