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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人?
(A)東亞以外地區
(B)亞洲以外地區
(C)亞洲及大洋洲以外地區
(D)所有海外地區
答案:
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統計:
A(10), B(49), C(877), D(219), E(0) #2818662
詳解 (共 1 筆)
專注.努力
B1 · 2021/12/07
#5250186
金融監督管理委員會 令 發文日期:中華...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676847
未解鎖
發文字號:金管證投字第109036450...
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相關試題
17. 信託業兼營全權委託投資業務,其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證 券交易法第 6 條之有價證券之金額未達新臺幣多少時,得不受全權委託投資業務管理辦法 第四章(信託業兼營全權委託投資業務)之規範? (A)5,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)1,500 萬元
#2818631
2. 投信事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#3068148
33. 基金經理公司運用證券投資信託基金所持有之資產,如發生重大特殊事件,致基金資產按現行計 算標準計算無法反映公平價格之情況,應如何計算基金淨值? (A)應依最後可得之報價評價,但對計算出之淨值另予備註說明 (B)應以買入成本評價 (C)應停止計算淨值並暫停基金申購贖回 (D)應依內部控制所載,啟動例外狀況之處理作業程序
#3068179
50. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
#3068196
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資 之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#2818663
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料 之蒐集或利用,應注意遵守何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
#2818664
1. 小陳兩年來投資 T 公司股票,第一年期間股價從 120 元上漲至 170 元,第二年期間卻又從170 元回跌至 120 元,請問下列何者較能合理評估平均年報酬率?(假設沒有任何股利) (A)算術平均法,0% (B)算術平均法,6.3% (C)幾何平均法,0% (D)幾何平均法,6.3%
#2818665
2. 某一可轉換公司債面額為 10 萬元,市價目前為 12 萬元,若轉換價格為 50 元,其標的股票 市價為 55 元,則每張可轉換公司債可轉換之標的股的價值為多少? (A)14.4 萬元 (B)12.5 萬元 (C)11 萬元 (D)11.6 萬元
#2818666
3. 何者屬資本市場工具? (A)國庫券 (B)可轉讓定期存單 (C)商業本票 (D)附認股權公司債
#2818667
4. 投資國內債券的報酬來源包含: 甲.匯兌收入;乙.資本利得收入;丙.再投資收入;丁.息 票利息 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)僅甲、丙、丁
#2818668
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