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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#75134
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48. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務,對客戶所留存之融券保證金,得為如何之利用?
(A)向證券金融事業轉融通證券之擔保
(B)購買短期票券
(C)銀行存款
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(46), B(6), C(84), D(811), E(0) #1968591
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2019/11/26
#3687707
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 ...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/23
私人筆記#4581541
未解鎖
第 21 條 證券商辦理有價證券買賣...
(共 202 字,隱藏中)
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49. 以下對於後收型基金的敘述,何者錯誤? (A)申購時不收取手續費 (B)按持有年限計算遞延手續費 (C)只要持有期間夠長,就不會被收取銷售費用 (D)分銷費通常由基金淨值扣除
#1968592
50. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為多少? (A)千分之一點五 (B)千分之三 (C)千分之一點四五 (D)免稅
#1968593
1. 以下何者屬於倫理議題的一部分? (A)行為者不是出於自願 (B)行為可能對他人造成影響 (C)行為者無法選擇 (D)行為一定對他人造成傷害
#1968594
2. 以下哪一個不屬於工商倫理議題的範疇? (A)不實廣告 (B)逆向工程 (C)賄賂 (D)價格勾結
#1968595
3. 以下何者較為正確? (A)工商倫理就是企業社會責任 (B)企業社會責任比較屬於實然倫理 (C)應然倫理以符合社會期待為最主要的道德準則 (D)實然倫理較重視道德原則的論證
#1968596
4. 影響員工偏差行為發生的主要因素,不包括以下哪一項? (A)個人背景與個人認知態度等之個人因素 (B)組織規範制度等之組織因素 (C)政府法規或是環境趨勢等之組織外因素 (D)企業應承擔社會責任等之歷史因素
#1968597
5. 以最大多數人的最大利益,作為判斷行為正確與否依據,係以下哪一個倫理思想的主張? (A)義務論 (B)德行論 (C)功利主義 (D)解構主義
#1968598
6. 企業自願揭露企業社會責任報告書,對企業之影響下列敘述何者為非? (A)僅增加公司成本,對公司並無助益 (B)透過國際通用編製指引提供各面向之指標,導引企業全面盤點營運風險及挑戰,據以制定政 策及因應措施 (C)可瞭解國際及同業關注之議題、自身之優劣勢與亟待改善之事項 (D)完整呈現企業所處環境及其作為與未來努力之方向,以助其利害關係人瞭解,並透過利害關 係人之反饋意見,企業可再持續改善
#1968599
7. 上市(櫃)公司符合下列何項情事者,其所編製之企業社會責任報告書,應取得會計師依財團法人 中華民國會計研究發展基金會發布之準則所出具之意見書? (A)食品工業及化學工業 (B)食品工業及最近一會計年度餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者 (C)化學工業及股本達新臺幣一百億元以上者 (D)金融保險業者
#1968600
8. 目前櫃買中心及證交所協助企業編製企業社會責任報告書,所採行之措施包括下列何者? (A)櫃買中心於其網站設置「企業社會責任專區」,按議題提供企業所分享之案例及教材 (B)撰擬指引提供企業編製企業社會責任報告書之參考 (C)證交所與非營利組織合作就如何依國際通用指引編製企業社會責任報告書提供訓練課程 (D)選項ABC皆是
#1968601
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