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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德401~500#72070
> 試題詳解
487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?
(A)違反法令或相關規章之情事
(B)違反會員自律公約之情事
(C)破壞同業和諧及公共利益之情事
(D)以上皆是
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A(0), B(0), C(0), D(425), E(0) #1875971
詳解 (共 2 筆)
2025教檢已過#尼飛比特
B2 · 2025/06/16
#6484754
正確答案是:(C) 以上皆是⸻【解析】根...
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Annie
B3 · 2025/08/24
#6621546
這題在考 金融服務業人員的行為規範。 ...
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466. 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
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487. 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
#609977
487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
#2425460
116. 期貨相關從業人員不得有下列何者行為: (A)違反法令或相關規章之情 事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事(D) 以上皆是 。
#3513092
487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?(A)違反法令或相關規章之情事(B) 違反公司內部規定之情事(C)破壞同業和諧及公共利益之情事(D)以上皆是
#3907198
488 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自 己之名義執行業務 (B)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務 (C)為 公司業績考量,得默許他人使用自己之名義執行業務 (D)未考取執照前,得借用其 他業務員名義執行業務
#1875972
489 金融從業人員為了吸引並留住客戶: (A)應自我充實,提供專業服務 (B)可以毀 損其他同業商譽 (C)可以惡性殺價,與同業競爭 (D)可以幫客戶代墊款項
#1875973
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵 害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而 為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔 損失
#1875974
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應 主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (D)對於同業之違規應大加 韃伐,自家公司違規則無所謂
#1875975
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易 糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢 防制法及相關規定 (D)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
#1875976
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