阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
98年 - 98-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38502
> 試題詳解
49、 ( ) 有關代客操作,下列敘述何者正確?
(A) 所謂代客操作,主要是讓投資事業從事一種全權委託的活動
(B) 代客操作可以說是針對單一、個別的投資人進行投資時的量身訂作,完全是按照單一客戶的需求而訂的投資策略
(C) 推行代客操作的主要目的為將散戶盲目的投資行為轉換成較為理智、專業的法人投資行為
(D) 以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(4), B(8), C(5), D(204), E(0) #1099729
詳解 (共 1 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2019/11/01
#3646198
代客操作,主要是讓投資事業從事一種全權...
(共 117 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
50、 ( ) 團體訴訟得由幾人以上同一證券事件受損害之證券投資人授與訴訟實施權後,保護機構得以自己之名義起訴 (A) 10人 (B) 20人 (C) 30人 (D) 不限人數
#1099730
51、 ( ) 甲上市公司申報資本公積轉增資案件,則經申報生效之日起,屆滿幾個營業日自動生效? (A) 十二個 (B) 十個 (C) 七個 (D) 為申請核准
#1099731
52、 ( ) 建設公司發行人申報現金發行新股,因變更發行價格,於申報生效前檢齊修正後相關資料,向證券主管機關申報者,其申報生效期間如何計算? (A) 自完成補正日起重新起算 (B) 原申報生效之期間不受影響 (C) 原申報生效之期間由七個營業日改成十二個營業日 (D) 以上皆非
#1099732
53、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支? (A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D) 收足價款後
#1099733
54、 ( ) 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日
#1099734
55、 ( ) 下列何者非為年報編製內容應記載之事項? (A) 致股東報告書 (B) 公司治理報告 (C) 承銷商評估報告 (D) 財務概況
#1099735
56、 ( ) 依證券發行人財務報告編製準則規定,下列何項非為資本公積? (A) 法定盈餘公積 (B) 庫藏股票交易產生之資本公積 (C) 超過票面金額發行股票溢價 (D) 受領贈與之所得
#1099736
57、 ( ) 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有;競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種,其中募集普通公司債、金融債券、不動產資產信託受益憑證……等承銷案件應全數採行何種方式銷售? (A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開配售申購 (D) 洽商銷售
#1099737
58、 ( ) 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A) 普通公司債 (B) 股票 (C) 可轉換公司債 (D) 認購權證
#1099738
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101