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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
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49.關於櫃檯買賣制度,下列敌述何者正確?
(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(3), B(21), C(122), D(109), E(0) #1413975
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492905
未解鎖
集中交易市場:競價交易證券自營商得在其營...
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50.如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一 委託? (A)先接受委託再說 (B)委婉拒絕該委託 (C)請別人來受託 (D)馬上將電話掛上
#1413976
1.交易標的為利率之遠期契約(Forward Contract)係指下列何項衍生性金融商品?(A)利率交換(B)遠期外匯 (C)利率選擇權 (D)遠期利率協定
#1413977
2.保本型基金是由國內投信發行的公開發行基金,保本率至少必須達:(A)100%(B)95%(C)90% (D) 85%
#1413978
3.投信發行的保本型基金與券商發行的保本型結構商品比較,下列敘述何者錯誤? (A)保本型基金需經保證機構保證 (B)保本型結構商品的參與率較高 (C)保本型基金投資成本較低 (D)保本型基金閉鎖期較長,投資人面臨較高的流動性風險
#1413979
4.有關投資型保單,下列敘述何者錯誤? (A)報酬率並非固定 (B)與傳統保單差別在於保險人可選擇投資標的 (C)有固定報酬率,投資人投資風險有限 (D)投資標的可包含國內外結構式債券
#1413980
5.有關高收益型商品之敘述,下列何者正確? A.高收益型商品由固定收益商品加上買入衍生性商品組成 B.高收益型商品到期時,投資人可能血本無歸 C.高收益型商品專門投資於高收益債券 (A)僅 A、B (B)僅 A、C (C)僅 A (D)僅 B
#1413981
6.有關變量及非變量架構之敘述,下列何者正確? (A)變量架構下,結構型商品之履約價格與標的資產為不同計價幣別 (B)變量架構下,投資人之投資報酬僅與標的資產本身之價格變動相關,投資人不需承受匯率風險 (C)非變量架構下,結構型商品之履約價格與標的資產為相同計價幣別 (D)非變量架構下,投資人之投資報酬僅與標的資產本身之價格變動相關,投資人不需承受匯率風險
#1413982
7.下列何者為保本型外幣組合式商品之商品結構? (A)外幣活期存款+賣出外幣選擇權 (B)外幣活期存款+買入外幣選擇權 (C)外幣定期存款+賣出外幣選擇權 (D)外幣定期存款+買入外幣選擇權
#1413983
8.有關加值型外幣組合式商品的敘述,下列何者錯誤? (A)總收益率為存款利率加權利金收入佔存款金額之比率 (B)保息不保本 (C)收益愈高代表投資人未來潛在的匯兌損失也愈高 (D)總收益率常遠高於原存款利率
#1413984
9.有關保本型外幣組合式商品,下列敘述何者錯誤? (A)商品設計原理為將存款的利息收入,全部或部分買入外幣選擇權 (B)本商品可以保證償還事先約定之本金,大多也能保證收益率 (C)匯率走勢若符合預期,投資人可獲得較高的報酬 (D)保本型商品風險相較為低,適合較保守的投資人
#1413985
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