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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#86751
> 試題詳解
49. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些?
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(91), B(244), C(63), D(2105), E(0) #2343008
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/11/27
#5232272
大家都可以辦理融券融資事項
(共 15 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,主管機關得依職權命令解散? (A)監察人代表公司向董事提起訴訟 (B)支付不能 (C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業,且未辦妥延展登記 (D)董事長自行決策
#2342960
2. 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應於多少比例之董 事出席,並在董事會過半數同意後決議行之? (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
#2342961
3. 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見,無須載明其理由: (A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
#2342962
4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#2342963
5. 依「證券交易法」規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件之應募人總人數不得超過 多少人? (A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)六十五人
#2342964
6. 發行交換公司債,則其交換標的須送存下列哪一個機構保管? (A)金融監督管理委員會 (B)保管銀行 (C)臺灣集中保管結算所 (D)標的為上市股票,送臺灣證券交易所;標的為上櫃股票,送櫃檯買賣中心
#2342965
7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少 召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2342966
8. 依「證券交易法」之規定,短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者? (A)主管機關 (B)該發行股票公司 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)消費者保護委員會
#2342967
9. 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元,依規定須提列多少特別盈餘公積? (A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)八億元
#2342968
10. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營? (A)賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
#2342969
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