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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
> 試題詳解
49. 證券商應由何人負責督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形?
(A)總經理
(B)法遵主管
(C)風控主管
(D)稽核主管
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統計:
A(1687), B(213), C(48), D(305), E(0) #3176958
詳解 (共 1 筆)
究極
B1 · 2023/12/06
#5980391
證券期貨業及其他經本會指定之金融機構總經...
(共 185 字,隱藏中)
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50.證券商應由何人負責督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形? (A)總經理 (B)法遵主管 (C)風控主管 (D)稽核主管
#2320435
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#3273621
50. 證券期貨業之客戶及交易,有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序,不包括下列何者? (A)檢視標準 (B)機構風險評估 (C)比對與篩選邏輯 (D)檢核作業之執行程序
#3176959
51. 有關證券期貨疑似洗錢態樣,下列敘述何者錯誤? (A)無正當理由開立多個帳戶,且實質受益人為同一人 (B)開立數個投資帳戶,且都指定同一人作為共同或授權委託人 (C)客戶拒絕提供所要求的資料,或拒絕配合盡職審查或持續監控程序 (D)客戶不履行交割義務,且違約交割金額達新臺幣五百萬元以上
#3176960
52. 下列何者非為證券商針對高風險或具特定高風險因子之客戶所應執行的「加強驗證」作業? (A)取得姓名、出生日期與居住地址 (B)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人/法人或團體之有權人簽署回函 (C)實地查訪 (D)取得過去證券商往來資訊並照會該證券商
#3176961
53. 我國金融機構防制洗錢辦法中第 9 條對交易持續監控的相關規定,係主要參考下述哪個組織的相 關要求? (A) FATF (B)美國紐約州金融署 (C) BCBS (D) FRB
#3176962
54. 對於保險業的交易持續監控措施,下列敘述何者為非? (A)倘沒有建立資訊系統輔助時,對人工監控與預警應該建立標準流程 (B)應綜合考量保險業本身的客戶性質、業務規模與複雜度等因素,建立自身交易監控政策及程序 (C)僅依照範本建立規定之疑似洗錢與資恐表徵 (D)文件與監控紀錄要加以保存
#3176963
55. 保險業的洗錢風險評估項目無須包括下列哪一個面向? (A)客戶 (B)通路 (C)公司規模 (D)產品及服務
#3176964
56. 有關保險業的交易監控政策及程序,下列何者「並非」所規定最少須包含內容之一部分? (A)監控型態 (B)參數設定 (C)系統反應時間 (D)金額門檻
#3176965
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