50. 證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包括下列何者？
(A)檢視標準
(B)機構風險評估
(C)比對與篩選邏輯
(D)檢核作業之執行程序

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統計： A(192), B(1547), C(432), D(199), E(0) #3176959

詳解 (共 3 筆)

#5986927

金融機構防制洗錢辦法 第八條第二項


金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。
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#5992748

金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括
1.比對與篩檢邏輯
2.檢核作業之執行程序
3.檢視標準
4.書面化

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#6231314
證券機構本身的風險評估過於複雜，絕非單一防制洗錢打擊資恐部門能處理
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7053905
未解鎖
金融機構防制洗錢辦法 第 8 條 金...
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