2.證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包 括下列何者？
(A)檢視標準
(B)機構風險評估
(C)比對與篩選邏輯
(D)檢核作 業之執行程序

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統計： A(26), B(348), C(44), D(35), E(0) #2291520

詳解 (共 1 筆)

#5379459

<<證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項>>

八、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序：
  （一）證券期貨業應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓
        名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶或交易有關
        對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國
        政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體者，並依
        資恐防制法第七條等規定辦理。
  （二）證券期貨業之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序
        ，至少應包括比對與篩檢邏輯(C)、檢核作業之執行程序(D)，以及檢視
        標準(A)，並將其書面化。
  （三）證券期貨業執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十點規定
        之期限進行保存。

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6568076
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在證券期貨業的客戶及交易，有關對象之姓...
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