50.證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包括下列何者？
(A)檢視標準
(B)機構風險評估
(C)比對與篩選邏輯
(D)檢核作業之執行程序

答案：登入後查看
統計： A(48), B(374), C(62), D(41), E(0) #3455796

詳解 (共 4 筆)

#6630358
證券期貨業客戶及交易對象姓名名稱檢核...
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#7171684

政策及程序應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。

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#7194322
(A) 檢視標準
(B) 機構風險評估
(C) 比對與篩選邏輯
(D) 檢核作業之執行程序

 

來自Gemini

政策內容：

  1. 檢視標準時機： 什麼時候做？（開戶時、交易發生時、名單更新時）。

  2. 比對與篩選邏輯單位/職責： 由哪個單位（如法遵部、營業員）來進行初次比對？誰來審核比對結果？

  3. 檢核作業之執行程序後續動作： 如果比對到，要怎麼處置？（例如：立即通知專責主管、立即凍結、向調查局通報等）。

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#6613029
政策與法令 2024版 p142
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7097371
未解鎖
姓名及名稱檢核機制 1.  偵測、比對、...
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