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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
> 試題詳解
49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值:
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%
答案:
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統計:
A(110), B(1282), C(134), D(367), E(0) #3177238
詳解 (共 2 筆)
跟他拚了!
B2 · 2024/02/02
#6022382
對每種證券之融資與
融券
總金額分別不得超過證券商淨值「 10%」、「
5%
」
23
1
Cypress Chou
B1 · 2023/12/29
#5997292
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 ...
(共 161 字,隱藏中)
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相關試題
50. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
#3177239
1. 我國期貨交易法之立法目的為何? (A)發展國民經濟,提升國際競爭力 (B)促進公共利益,確保期貨市場交易之公正 (C)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (D)保障公益,維護市場秩序
#3177240
2. 依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確? (A)受期貨交易法之規範 (B)受國外期貨交易法之規範 (C)期貨交易法僅規範國內期貨交易,有關國外期貨交易目前無特別法規範 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3177241
3. 有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以金管會公告者為限 (B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商中央銀行同意 (C)金管會與外國機構合作簽訂須經總統府核准 (D)金管會應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性
#3177242
4. 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者 正確? (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明結算保證金之收取方式
#3177243
5. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列敘述何者不正確? (A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存 (B)向主管機關指定之金融機構繳交 (C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (D)期貨交易所兼營期貨結算業務者,應依期貨結算機構管理規則之規定,另行繳存期貨結算業務 之營業保證金
#3177244
6. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者? (A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
#3177245
7. 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#3177246
8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向下 列何者申報備查? (A)期貨交易所 (B)期貨公會 (C)金管會 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3177247
9. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲.可與 自有資產合併存放;乙.須與自有資產分離存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併 存放;丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#3177248
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