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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
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490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤?
(A)對客戶不得有背信、詐欺或侵 害客戶權益之行為
(B)不得非法動支或挪用客戶資金
(C)不得為業務之招攬,而為 誇大不實、偏頗之廣告宣傳
(D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
答案:
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統計:
A(13), B(2), C(6), D(1319), E(0) #2425463
詳解 (共 2 筆)
阿星
B1 · 2021/08/25
#5039142
不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(共 20 字,隱藏中)
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大白熊
B2 · 2024/08/06
#6186282
金融服務業及其受僱人員 (A) 對客戶...
(共 333 字,隱藏中)
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471. 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#151987
490. 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#609980
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵 害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而 為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔 損失
#1875974
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤?(A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害 客戶權益之行為(B)不得非法動支或挪用客戶資金(C)不得為業務之招攬,而為誇大 不實、偏頗之廣告宣傳(D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#3907201
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應 主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (D)對於同業之違規應大加 韃伐,自家公司違規則無所謂
#2425464
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易 糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢 防制法及相關規定 (D)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
#2425465
493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易? (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
#2425466
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義執行業務 (D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
#2425467
495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當? (A)應向主管報告,不得直接處理 (B)基於保密原則,假裝若無其事 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益
#2425468
496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性? (A)維持高度職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育訓練的專業要求 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
#2425469
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