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107年 - 投資型保險商品概要-第四章1-100#73246
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5 同學四人各出一千萬湊成四千萬,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司 應如何處理?
(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任 契約
(C)選項A及選項B之方式均可
(D)與規定不合拒絕接受委任。
答案:
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統計:
A(1518), B(82), C(58), D(26), E(0) #1911337
詳解 (共 1 筆)
蔚藝莚
B1 · 2020/09/04
#4253924
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 230 字,隱藏中)
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相關試題
1 下列何者為證券投資信託及顧問法之立法目的?(A)健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展(B)增進資產管理服務市場之整合管理(C)保障投資(D)以上皆是。
#1911333
2 證券投資信託及顧問法未規定者,應適用下列何項法律?(A)公司法(B)信託法(C)證券交易法(D)信託業法。
#1911334
3 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向何機關申請?(A)向金 管會申報(B)向金管會申請核准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
#1911335
4 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者?(A)金融監督管理委員會(B)經濟部(C)財政部(D) 行政院。
#1911336
6 證券投資及投顧公司經營全權委託投資業務,客戶交付之委託投資資產由誰保管?(A)客戶 自己(B)受委任之證券投信或投顧公司(C)客戶指定之保管機構(D)受委任之證券投信或投顧 公司指定之保管機構。
#1911338
7 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,為下列何項業務?(A)全權委託業務(B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託業務(D)信託業務。
#1911339
8 違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於故意所致之損害,法院得應被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償?(A)1(B)2(C)3
#1911340
9 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自由請求權人知有得受賠償之原因時起多久時間不行使而削滅?(A)6個月(B)1年(C)2年(D)5年
#1911341
10 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序,應由下列何項機構擬定,報經主管機構核定?(A)財政部(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(C)行政院(D)經濟部。
#1911342
11 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者,應經下列何項機關同意?(A)行政院(B)財政部(C)中央銀行(D)經濟部。
#1911343
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