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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
23. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理?
(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約
(C)採選項A或B之方式均可
(D)與規定不合拒絕接受委任
答案:
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統計:
A(1069), B(114), C(82), D(194), E(0) #839248
詳解 (共 1 筆)
Justin
B1 · 2017/09/28
#2424318
不得共同委任,所以四個人需分別簽訂委任契...
(共 23 字,隱藏中)
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20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公 司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#1798987
20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公 司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#1801258
5 同學四人各出一千萬湊成四千萬,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司 應如何處理?(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任 契約(C)選項A及選項B之方式均可(D)與規定不合拒絕接受委任。
#1911337
121 同學四人各出一千萬湊成四千萬,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理?(A)與四人 分別簽訂委任契約每人一千萬元(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)選項 A 及選項 B 之方式均可(D)與規定 不合拒絕接受委任。
#2766897
525 同學四人各出一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委 託投資,證券投顧公司應如何處理?( A )與四人分別簽訂委任契約每 人一千萬元( B )與四人簽訂四千萬元之共同委任契約( C )選項 (A)及選項(B)之方式均可(C)與規定不合拒絕接受委任。
#3305226
24. 某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證,應由下列哪一機關函報金管會依法處理? (A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
#839249
25. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#839250
26. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#839251
27. 信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新臺幣多少元? (A)五千萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
#839252
28. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#839253
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